正文下载：中华人民共和国海船船员适任考试和发证规则（20规则）（2020年第11号）
附件：申请海船船员适任证书的培训、海上任职资历和适任考试要求
《海船船员适任考试和发证规则》修订解读
日前，交通运输部以2020年第11号令颁布了《中华人民共和国海船船员适任考试和发证规则》（以下简称《规则》），自2020年11月1日起施行。现将《规则》出台的背景和主要修改内容解读如下：
一、修订背景
2019年2月，《国务院关于取消和下放一批行政许可事项的决定》（国发〔2019〕6号，以下简称《决定》）取消了“船员服务簿签发”许可事项，不再将船员服务簿作为适任证书核发的前提条件，对通过船员适任证书核发审查的船员直接发放船员服务簿，同时将“厨师、服务员等不参加航行和轮机值班的船员”纳入适任证书核发范围。2020年3月27日，《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》（国务院令726号）对《船员条例》进行了相应修改。为落实上述改革和上位法修改要求，同时结合海船船员实际管理需要，需要对《规则》进行全面修订。
二、主要修改内容
为贯彻《决定》要求，主要作了如下修改：
一是删除直接涉及船员服务簿的许可与处罚内容。
二是将“厨师、服务员等不参加航行和轮机值班的船员”纳入适任证书核发范围，将适任证书按照是否参加航行与轮机值班分为两个大类，并结合管理实际规定了不同的有效期限。
三是对适任证书的核发条件相应进行了调整，并相应完善适任证书升级、再有效条件。
四是根据《决定》将船员服务簿功能由许可证件调整为船员档案并记录船员履职情况，规定在初次核发适任证书同时配发船员服务簿。
同时，为进一步深化海船船员市场供给侧结构性改革，拓宽船员就业渠道，促进和保障船员就业，对本规则进行了修改完善：
一是适当缩短船员服务资历、适任培训时间。在保证培训质量前提下，将三副、三管轮晋升二副、二管轮的服务资历以及非航海类大专以上学员参加适任培训时间由18个月缩短至12个月，缩短船员成长周期，吸引非航海类学生投身航海事业。
二是扩大高级船员任职范围。适当减少二副、三副、二管轮、三管轮等高级船员适任证书等级，增加高级船员上船任职机会，满足航运事业发展需求。
三是优化适任证书再有效申请要求。申请时间上，由目前的适任证书有效期届满前12个月内放宽到有效期届满后3个月内；申请条件上，在同一技术要求的船员中认可担任低级别职务作为其原职务适任证书再有效的任职资历（船长、轮机长担任大副、大管轮或者二副、二管轮担任三副、三管轮的资历可用于申请适任证书再有效）。此外，考虑到有一定服务资历的船员在船期间已接受航运公司岗位培训，不再单独要求知识更新培训。
四是优化船员适任考试和船上见习的安排。规则改变船员必须理论考试和评估全部通过后方可进行船上见习的原规定，仅要求船员船上见习前必须通过理论考试，对于是否通过评估没有限制，有利于校企合作开展船员培养，增加船员船上实践机会，提升船员适任能力。同时，进一步明确了参加适任考试的要求，并将考试成绩公布由30个工作日缩短为10个工作日。
五是完善承认签证制度。根据公约规定以及国际海事组织相关履约强制性审核要求，进一步明确船员证书互认协议和船员申请承认签证的条件。同时将外国船员适任证书承认签证的签发由部海事局调整至直属海事局，方便签证的办理。
六是拓宽公务船和小型海船船员就业渠道。考虑到100总吨或者220千瓦以下的小型海船以及公务船在船员适任能力方面与本规则要求的运输船舶有诸多相同之处，此次修订打通这类船员换证的“堵点”，明确在原有的培训和考试的基础上，通过补差培训和考试后，可取得本规则规定适任证书。
七是优化航海类学生参加船员适任考试。一是允许全日制航海类中职/中专毕业生直接参加无限航区三副、三管轮、电子电气员适任考试；二是取消两年制船员培训学员可以参加无限航区三副、三管轮、电子电气员适任考试的规定，规范航海类船员教育培训，保证船员培训质量；三是将航海类学生在校期间参加值班水手、值班机工、电子技工适任考试的时间限制从“毕业或者结业前6个月”调整为“毕业或者结业前12个月”，为尽快取得支持级船员适任证书的学生提供便利。
此外，还对办理二副、二管轮特免证明的三副、三管轮服务资历期限，以及申请适任证书航区扩大的服务资历期限相应进行了调整。
图片来源：幸福船员微信公众号
一、引言
2020年7月6日，交通运输部以11号令颁布新的《中华人民共和国海船船员适任考试和发证规则》( 以下简称“20规则”)，自2020年11月1日起实施，2011年12月27日交通运输部发布的《中华人民共和国海船船员适任考试和发证规则》( 以下简称“11规则”) 及其2013年、2017年修改决定同时废止。本文将 “20规则”与“11规则”相关内容进行对照，梳理总结“20规则”的主要修订内容并结合STCW公约相关规定进行解析，提出实施新规则的工作建议，为海事管理机构、航运公司、海员外派企业、船员培训机构和广大船员更好地理解和实施规则提供参考。
二、“20规则”主要修订内容解析
将“20规则”与“11规则”和STCW公约相关内容进行对比，可以看出新规则主要对我国船员适任证书的等级划分、职务晋升和再有效资历要求、适任考试和船上见习安排等方面作了修订，具体修订内容如下：
( 一 ) 调整操作级船员适任证书等级
“20规则”第八条将二副、三副3000总吨及以上和500～3000总吨两个等级合并为500总吨及以上一个等级，将二管轮、三管轮3000千瓦及以上和750～3000千瓦两个等级合并为750千瓦及以上一个等级。调整后我国海船船员适任证书的等级划分与STCW公约保持一致，有利于我国船员申请其他缔约国适任证书的承认签证；调整后二副、三副在500总吨及以上船舶或二管轮、三管轮在750千瓦及以上船舶的资历可以作为其适任证书再有效和职务晋升的资历，可以增加这些船员到3000总吨或3000千瓦以下船舶上工作的意愿，增加其上船工作机会，加快其职业发展；同时可在一定程度上缓解3000总吨或3000千瓦以下船舶船员紧缺的情况。
( 二 ) 降低船员晋升职务的海上服务资历要求
“20规则”附件《申请海船船员适任证书的培训、海上任职资历和适任考试要求》将三副、三管轮晋升二副、二管轮的资历要求从18个月缩短为12个月。长期以来我国海船船员晋升职务的资历要求明显高于STCW公约的要求，本次修订根据船员队伍的发展情况调整三副、三管轮晋升二副、二管轮的资历要求，优秀船员可以实现较快晋升，可在一定程度上提升船员的从业意愿。调整后的职务晋升资历要求依然高于STCW公约，不影响履约和保证船员适任。
( 三 ) 调整适任证书再有效条件
“20规则”第十九条对适任证书再有效的申请时间、申请条件作了适当调整。
申请时间上，由目前的适任证书有效期届满前12个月内，放宽到有效期届满后3个月内，此条款可以视作对适任证书过期时间较短的船员的救济条款。
申请条件上，一是担任职务方面，在同一技术要求的船员中认可担任较低级别职务作为其原职务适任证书再有效的任职资历 ( 船长、轮机长担任大副、大管轮或者二副、二管轮担任三副、三管轮的资历可用于申请适任证书再有效 )，修订后的内容与STCW规则第A-I/11节1.2“履行了被认为是等同于第1.1段要求的海上服务资历的职能”和1.5“在担任证书有效职务之前，作为一种编外职务或作为低于所持证书有效职务的高级船员职务不少于3个月，完成了履行所持证书上相应职能认可的海上服务资历”基本一致。二是服务航区方面，修订后无限航区船员适任证书再有效的资历可以有部分是沿海船舶服务资历，即“满足5年内12个月资历申请适任证书再有效的，所要求的海上服务资历至少有6个月是在无限航区的船舶上任职，其余可以在沿海船舶上任职”，与职务晋升的资历航区认定保持相同标准。三是知识更新培训方面，对于满足适任证书再有效资历要求的，取消了知识更新培训要求；对于不满足适任证书再有效资历要求的，保持模拟器培训、知识更新培训等要求不变。修订后的知识更新要求也与公约的证书再有效规定一致，即STCW规则第A-I/11节1.1.1“履行了所持证书上相应职能认可的海上服务资历至少在前5年中累计12个月，或在再有效之前6个月中累计3个月”。
近年来，我国船员职业吸引力持续下降，许多船员在海上工作一段时间后选择转陆地发展，“20规则”简化了适任证书再有效的条件，使船员更容易保持证书有效，一定程度上可稳定船员队伍。
( 四 ) 优化船员适任考试和船上见习的安排
“20规则”修订了附件《申请海船船员适任证书的培训、海上任职资历和适任考试要求》，改变了原“11规则”船员必须在理论考试和评估全部通过后方可进行船上见习的规定，仅要求船员船上见习前须通过理论考试，对于是否通过评估没有限制。此修订有利于校企合作开展船员培养，毕业生完成见习后再参加适任评估可促进公司强化船上培训，提升船员适任能力。从STCW规则第Ⅱ、Ⅲ章要求来看，船上见习在适任评估之前开展更为合适。本次修订没有直接要求船员必须先见习后评估，可能是考虑到如此硬性规定有可能对船员上船就业产生影响，同时目前我国船员评估的能力也难以适应所有船员在完成船上见习后再参加适任评估。
另外，“20规则”进一步明确了参加适任考试的要求，并将考试成绩公布由30个工作日缩短为10个工作日。
( 五 ) 调整航海类学生参加适任考试的规定
“20规则”修订了附件《申请海船船员适任证书的培训、海上任职资历和适任考试要求》和表注4相关内容，对航海类中专、两年制非学历教育和非航海工科毕业生的培训和考试规定作了调整：
一是允许全日制航海类中职/中专毕业生直接参加无限航区三副、三管轮、电子电气员适任考试，恢复“11规则”之前的规定。
二是将航海类专业学生在校期间参加值班水手、值班机工、电子技工适任考试的时间限制从“毕业或者结业前6个月”调整为“毕业或者结业前12个月”，为希望尽快取得支持级船员适任证书的学生提供便利。
三是将全日制非航海类大专及以上学历学生参加三副、三管轮、电子电气员岗位适任培训的时间要求从18个月调整为12个月。一些全日制非航海类大专及以上学历学生有加入船员队伍的愿望，但较长的培训时间和较大的经济成本降低了他们从事航海工作的热情和动力。“20规则”根据《海船船员培训大纲》将此类学生的培训时间调整为12个月，有利于吸引非航海类毕业生加入船员队伍。
( 六 ) 完善承认签证制度
“20规则”第四十一条和四十二条根据公约规定以及国际海事组织相关履约强制性审核要求，进一步明确船员证书互认协议和船员申请承认签证要求，将“与我国签署船员证书互认协议”作为前提条件，与《中华人民共和国船舶最低安全配员规则》要求保持一致。同时，将外国船员适任证书承认签证的签发由部海事局调整至直属海事局，方便签证的办理。
( 七 ) 打通公务船和小型海船船员申请适任证书的通道
“20规则”第六十四条增加了海上公务船和小型海船 ( 未满100总吨或主推进动力装置未满220千瓦船舶 ) 船员可以按照交通运输部海事局的规定申请“20规则”适任证书的规定，规范了海上公务船和小型海船船员的管理，同时也可拓宽公务船和小型海船船员的就业渠道。
( 八 ) 调整船员服务簿的管理
“20规则”第十七条第二款规定，船员初次申请适任证书时，海事管理机构同时配发船员服务簿；新规第五十八条删除了直接涉及船员服务簿处罚的内容。我国船员管理实行的是注册和任职资格制度，《国务院关于取消和下放一批行政许可事项的决定》( 国发〔2019〕6号 ) 要求取消服务簿审批的行政许可，保留船员服务簿记载船员履职情况的功能。
( 九 ) 将“厨师、服务员等不参加航行值班的船员”纳入适任证书核发范围
“20规则”将“厨师、服务员等不参加航行值班的船员”纳入适任证书核发范围，将适任证书按照是否参加航海与轮机值班分为两个大类，具体参见第五条、第七条、第十二条等条款。
“20规则”第十八条结合管理实际规定了不同对象适任证书的有效期限，即船长和高级船员适任证书有效期不超过5年；值班水手、值班机工、高级值班水手、高级值班机工、电子机工和不参加航行和轮机值班的船员适任证书长期有效；所有适任证书的有效期不超过持证人65周岁生日。
( 十 ) 调整其他一些海上服务资历要求
“20规则”除了上述关于职务晋升、再有效、承认签证等资历调整外，还有一些变化需要关注，主要包括：
一是三副、三管轮申请二副、二管轮特免证明的资历要求从12个月调整为6个月，保持与“三副、三管轮晋升二副、二管轮的资历要求从18个月缩短为12个月”相对应，参见第三十五条第一款第 ( 三 ) 项。
二是附件表注1对晋升管理级职务要求的海上服务资历作了调整，规定“申请晋升3000总吨及以上大副或者3000千瓦及以上大管轮的船员除满足上述资历要求外，5年内三副、二副或者三管轮、二管轮合计资历至少有12个月是在3000总吨及以上或者3000千瓦及以上的船舶上任职”，即晋升3000总吨及以上大副或3000千瓦及以上大管轮必须有12个月的3000总吨及以上或者3000千瓦及以上船舶的操作级资历。调整后此规定与STCW公约关于“相应的海上服务资历”的要求一致。
三是附件表注2修改了对非运输船舶任职资历的认可，规定“已持有适用于货物运输船舶适任证书的船员在各类非运输船舶上的海上服务资历可以视为在货物运输船舶的适任证书再有效所需的海上服务资历”，即不再认可非运输船舶上的海上服务资历作为运输船舶船长和驾驶员职务晋升要求的资历。此调整与STCW公约关于“相应的海上服务资历”要求保持一致，对拖轮、打捞船、救助船、公务船和科学考察船等非运输船舶上的船长和驾驶员晋升可能产生一定影响。
四是附件表注3将申请适任证书航区扩大的海上服务资历要求从12个月调整为6个月，恢复“11规则”之前的规定。
五是第二十六条第 ( 二 ) 项将两港间航程50海里及以上客船三副晋升客船二副的资历要求从18个月调整为12个月，此规定与本次规则修订三副晋升二副资历要求从18个月调整为12个月保持一致。
六是第二十六条第 ( 一 ) ( 二 ) 项将货船三副、二副申请客船三副、二副适任证书的任职船舶等级要求从“3000总吨及以上”调整为“500总吨及以上”，第二十七条将货船三管轮、二管轮申请客船三管轮、二管轮适任证书的任职船舶等级要求从“3000千瓦及以上”调整为“750千瓦及以上”。此规定与本次规则修订三副、二副、三管轮、二管轮适任证书等级保持一致。
( 十一 )“安全记录良好”的认定
“20规则”第六十三条第 ( 九 ) 项将“安全记录良好”的认定从5年内未发生负有主要责任的“大事故及以上等级事故”调整为“一般事故及以上等级事故”，以保持与《水上交通事故统计办法》( 2012年5号 ) 一致，确保航运安全。
( 十二 ) 明确事故中船员能力考核的对象和被注销适任证书后的适任评估工作
“20规则”第四十八条和四十九条将对事故中船员适任能力进行考核的对象限定为“责任船员”，并将能力考核不通过被注销适任证书的船员参加“低等级、职务或者航区的评估”改为“低一级职务的评估”，以规范对事故中船员的能力考核和船员被注销适任证书后的评估工作，防止考核对象扩大化和限制海事管理机构的自由裁量权。
三、实施新规则的工作建议
“20规则”将于2020年11月1日起实施，为更好地实施新规，促进船员队伍健康发展，笔者提出以下建议供相关方面参考。
( 一 ) 对海事管理机构的建议
海事管理机构应做好新规则的宣贯工作，并尽快出台配套实施办法。
一是各级海事管理机构需要加强对“20规则”的学习，领会规则精神和内涵，掌握规则修订内容和修订目的，防止出现理解和执行政策不一致的情况。
二是及时发布“20规则”实施办法，细化“20规则”相关要求，并面向航运公司、外派机构、培训机构和船员做好宣贯工作。
三是优化考试评估模式，切实做好先完成船上见习后进行适任评估的准备和实施工作，及时进行总结，积累新考试评估模式的经验。
四是完善信息系统，规范船员大数据的分析和使用。切实跟踪、掌握船员培训、考试、任职等影响船员队伍发展的数据变化，科学分析，为今后制定政策提供依据和支撑。
五是收集、分析、反馈和处理“20规则”实施中发现的问题，确保规则有效、有序实施。
( 二 ) 对航运公司、海员外派机构、航海院校、船员培训机构及船员的建议
“20规则”解决了船员职务晋升资历、任职船舶等级、适任证书再有效等方面的一些难点和堵点问题，对船员个人职业发展是一种利好，航运公司、海员外派机构、航海院校、船员培训机构及船员个人也应加强对“20规则”和相关实施办法的学习，充分领会规则的精神和内涵，掌握规则修订内容和修订目的。
对航运公司和海员外派机构而言，除了向船员宣贯外，更为重要的是履行好船员培训的主体责任，确保船员持续适任。一是要跟踪公约、法规及航海技术的发展，及时对船员开展上船前及船上培训，确保船员适任；二是要做好船员的船上见习工作，特别是要关注三副、三管轮、电子电气员等船员的船上见习，将船上见习的相关要求落到实处，不断提升其适任能力和职业素养。同时，建议公司积极收集并及时向海事管理机构反馈在“20规则”实施过程中遇到的问题。
对航海院校和船员培训机构而言，除了向学生宣贯外，更为重要的是根据“20规则”附件表注4和表注5的要求，落实好航海类专业学生培养的主体责任，尽快推动相关政策落地。同样，建议相关院校和培训机构积极收集并及时向海事管理机构反馈在“20规则”实施过程中遇到的问题。
对船员而言，建议准确掌握新规中关于船员证书等级、证书再有效、资历及“安全记录良好”等方面的变化，科学安排培训、考试和上船工作，做好个人职业规划，不断提升自己的适任能力和职业素养。
四、结束语
建设一支满足国家战略需要和适应航运业发展的高素质船员队伍，是我国实施交通强国、海洋强国战略的基础保障。“20规则”立足我国船员队伍发展实际，在充分履行STCW公约的基础上，对我国船员考试和发证制度进行了适当的调整，其目的是不断提高船员的素质和能力、提升船员职业吸引力，保证船员队伍健康发展。我国船员考试和发证制度与STCW公约在适任证书航区划分、船员适任评估模式、职务晋升资历要求等方面未完全接轨，还有进一步调整的空间。长远来看，需要海事主管机关、航海院校和培训机构以及航运企业等相关方共同努力，根据航运业发展需要和我国船员队伍发展实际，对海船船员培训、考试和发证制度不断进行优化和完善，从而促进我国船员队伍和航运业高质量发展。
作者简介：王兴琦，上海海事局船员管理处，二级调研员。
本文刊发于《世界海运》2020年第8期。
